规范董事会建设 发挥董事会作用——甘肃交科集团推动治理水平和治理效能不断提升

　　国企改革三年行动开展以来，交科集团董事会认真贯彻落实上级关于加快推进中国特色现代企业制度建设的有关要求，在发挥好董事会定战略、作决策、防风险作用方面进行了一些积极的探索，取得了较好的成效，推动公司治理水平迈上了新台阶。

　　履行定战略职责，推动体制机制进一步完善

　　公司董事会把“定战略”作为首要职责，通过集中学习、深入研讨和统筹谋划，全力推动公司高质量发展。一是完善体制机制。将党建工作总体要求写入公司章程，两级党组织通过融入企业经营决策的组织与流程体系，实现党建与生产经营的深度融合，充分发挥党组织把方向、管大局、保落实的作用。初步构建了“1+2+N”的董事会制度体系，其中，“1”指公司章程，“2”指董事会议事规则、董事会授权管理办法，“N”指支撑和保障董事会运作的《专门委员会议事规则》《董事会决议检查督办办法》《债务风险控制方案》等10余项制度。二是提升战略引领力。通过政策研究、市场研判、能力分析等，对公司战略进行系统研究，提出“打造西部一流行业先进的公路工程综合技术服务商”的发展战略，明确在省公交建集团全产业链中更好担负起骨干企业的战略使命。结合省公交建集团“十四五”发展规划，研究提出了“十四五”期间“1235”发展战略：打造“一体多元”的产业布局，实现营业收入、利润总额两个翻番;推进培育公司在资本市场上市、深化三项制度改革、开展专业化整合三项改革工程;实现治理方式、经营模式、业务布局、人才队伍建设、各项经济指标5个突破。三是增强主业竞争力。围绕发展战略落实落地，聚焦主营业务转型升级，加快推动主营业务补链强链延链。新建了可开展全套光学性能试验的光电实验室，与中交(北京)交通产品认证中心有限公司合作成立了交通产品认证机构。开展了内部试验检测业务整合重组，试验检测业务管理进一步优化。在兰州新区建设了科研检测创新基地，为试验检测业务发展提供了有力硬件支撑。在省公交建集团的支持下，开展了省公交建集团内部监理业务整合重组，打造西北地区头部监理企业。引进战略投资者完成了新翔公司混改，增强了桥隧加固业务的竞争力。

　　履行作决策职责，推动六项职权进一步落细

　　一是落细发展决策权。从强化决策的合法性、规范性、安全性“三性”着手，进一步提升董事会规范运作水平。突出合法性，确定了董事会提案人，严格遵循“未经法律合规审核议题不上会”原则，提案前开展合法合规性审查。明确定期会议召开前10日，临时会议召开前5日，必须向全体董事、监事送达提案，原则上不得延迟提交提案，确保审阅时间充分。突出规范性，规范议案征集，董事会办公室在定期会议召开前20日、临时会议召开前15日向全公司发出征集议案通知;规范审议前置程序，依照决策权限规定，未按要求履行前置程序的重大经营管理事项不得提交董事会;规范审议与表决程序，董事会提案需经与会董事充分审议，严格遵守“一人一票、一事一决、逐项书面表决”的表决程序。突出安全性，研究制定了《董事会议案管理办法》，规定了提案通用格式，形成了提案的实用性要素，确保了提案事项明确、论证充分、风险揭示到位、决策安全具体。二是落细经理层成员选聘管理权。制订经理层成员任期制和契约化管理实施方案，明确了经理层成员的选聘范围、选聘方式和任职条件，选聘管理履行决策审批程序等操作流程。两级董事会按照有关程序聘任了经理层成员，对经理层成员实行任期制和契约化管理、强化监督管理，依法与经理层成员签订聘任合同和业绩合同(年度和任期经营业绩责任书)。三是落细经理层成员业绩考核权。董事会对经理层成员业绩合同履行情况实施考核，决定经理层成员业绩考核结果，作为经理层成员薪酬分配、续聘或者解聘的重要依据。根据省公交建集团的经营业绩考核导向，围绕企业发展战略和中长期发展规划，制订经理层成员业绩考核办法，建立差异化的考核机制。根据省公交建集团与董事会授权代表签订年度和任期经营业绩责任书，将经营业绩责任书的主要指标纳入经理层成员业绩合同(年度和任期经营业绩责任书)。四是落细经理层成员薪酬管理权。按照省公交建集团薪酬制度改革相关规定，制订经理层成员薪酬管理办法，明确了薪酬构成、薪酬发放、薪酬管理、履职待遇、业务支出等要求，并建立薪酬扣减、追索扣回等制度，董事会决定经理层成员的薪酬结构和水平。五是落细职工工资分配管理权。依据工资总额管理相关规定，根据企业发展规划和薪酬策略，制订符合实际的工资总额预算管理办法、工资总额预算方案。合理安排职工年度工资总额预算支出，探索市场化工资总额管理方式，深化企业内部收入分配制度改革。加强全员绩效考核，使职工工资收入与其工作业绩和实际贡献相挂钩，切实做到能增能减。企业总部职工平均工资增长幅度原则上低于一线职工平均工资增长速度。六是落细重大财务事项管理权。根据《公司法》和财务管理相关制度，制订公司对外担保管理办法、债务风险控制方案、对外捐赠管理办法。合理确定担保规模，制定担保风险防范措施，落实风险管控责任。我公司没有向省公交建集团及其子公司以外的其他企业提供担保的情况。董事会决定公司债务风险控制水平，确定资产负债率控制目标，采取有效措施把资产负债率保持在合理水平。合理确定捐赠规模，将捐赠支出纳入预算管理，并对预算外捐赠事项履行内部决策程序。

　　履行防风险职责，推动风险管控进一步强化

　　一是着力防范投资风险。严格执行省公交建集团投资管理办法，认真开展可行性研究、风险评估、投资动态监管等各项工作，最大限度降低投资风险，确保项目投资收益。二是着力防范经营风险。针对战略合作、资质管理、廉洁从业等方面可能存在的风险，通过科学约定合作条款、强化合法经营意识、严格落实省公交建集团“五个严禁”等方式，坚守合规、安全经营底线。三是着力防范法律风险。印发《法律审核管理办法(试行)》，聘请了1名常年法律顾问，强化对重要制度、各类合同、重要决策事项的法律审查，把好法律风险关。四是着力防范子公司管控风险。制定了《子公司管理办法》，委派董事、监事、财务主管依法依规行使职权，通过签订目标责任书、开展内部审计、定期检查督察等方式，加强对子公司的监管，防范各类风险。五是着力防范安全风险。常态化、动态化开展安全生产检查、安全风险隐患排查和治理，及时堵塞安全生产漏洞，确保安全生产形势持续稳定。强化技术成果质量管控，竭力为客户提供优质服务，坚决防范质量安全。统筹抓好疫情防控和生产经营，努力将疫情带来的影响降到最低。近年来主要经营指标完成较好。

　　下一步，交科集团将加快推进中国特色现代企业制度建设，不断完善董事会建设各项制度，持续增强董事会行权能力，切实提高科学决策质量，继续探索完善公司治理的有效途径方式。（曹铭钧）